浙江证监局近日发布了关于对绍兴市国有资本运营有限公司(简称“绍兴国资运营公司”)采取出具警示函措施的决定。经查，2019年9月17日，浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司(简称“古越龙山”)的间接控股股东绍兴市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“绍兴市国资委”)与绍兴国资运营公司签订股权划转协议，将其持有的中国绍兴黄酒集团有限公司(以下简称“黄酒集团”)45.9%的股权无偿划转至绍兴国资运营公司，使绍兴国资运营公司通过黄酒集团间接持有古越龙山41.39%的股权，成为古越龙山间接控股股东。但绍兴国资运营公司迟至2019年12月18日公告收购报告书，并向中国证监会提交豁免要约收购的申请。

浙江证监局指出，绍兴国资运营公司上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第四十八条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的相关规定，决定对绍兴国资运营公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

天眼查显示，古越龙山系由黄酒集团独家发起，采用募集方式设立的股份有限公司，股票于1997年5月16日在上海证券交易所挂牌交易。黄酒集团持有古越龙山41.39%的股权，绍兴国资运营公司持有黄酒集团45.9%的股权。

《上市公司收购管理办法》第四十八条规定：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟依据本办法第六章的规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3 日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。

收购人自取得中国证监会的豁免之日起3 日内公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书；收购人未取得豁免的，应当自收到中国证监会的决定之日起3 日内予以公告，并按照本办法第六十一条第二款的规定办理。

《上市公司收购管理办法》第七十五条规定：上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会责令改正，采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

以下为原文：

关于对绍兴市国有资本运营有限公司采取出具警示函措施的决定

绍兴市国有资本运营有限公司：

2019年9月17日，浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司(以下简称“古越龙山”)的间接控股股东绍兴市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“绍兴市国资委”)与你公司签订股权划转协议，将其持有的中国绍兴黄酒集团有限公司(以下简称“黄酒集团”)45.9%的股权无偿划转至你公司，使你公司通过黄酒集团间接持有古越龙山41.39%的股权，成为古越龙山间接控股股东。但你公司迟至2019年12月18日公告收购报告书，并向中国证监会提交豁免要约收购的申请。

你公司的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第四十八条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的相关规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，认真履行信息披露义务。同时，你公司应当在2020年1月15日前向我局提交书面报告，杜绝今后再次发生此类违规行为。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2020年1月10日