9月7日，中证协表示，决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反规定的股票配售对象红塔证券股份有限公司自营账户列入限制名单，限制时间为半年。

此外，记者发现，在自营账户被列入打新限制名单的同时，红塔证券近期还因债券业务违规收到过监管层的一张罚单。

新股网下申购违规

在《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2020年第7号)》中，中证协称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，协会决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单。列入限制名单时限自本公告发布之次日(工作日)起计算。

记者了解到，此次的限制名单为红塔证券自营账户，限制时间为半年。

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列行为：使用他人账户报价；同一配售对象使用多个账户报价；投资者之间协商报价；与发行人或承销商串通报价；委托他人报价；利用内幕信息、未公开信息报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价；未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形。

第十六条规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：提供有效报价但未参与申购或未足额申购；获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；网上网下同时申购；获配后未恪守限售期等相关承诺；其他影响发行秩序的情形。

记者查询后发现，赛科希德于7月27日公布的配售结果及中签结果公告显示，红塔证券提出了1个有效报价，但并未按照发行公告的要求进行网下申购，应申购数量为650万股，而实际申购数量为0。

去年7月，因弃购科创板股票天准科技，银河证券自营账户被列入首次公开发行股票配售对象限制名单，6个月内不得参与首发股票网下询价。

证监会出具警示函

今年上半年度，红塔证券实现营业收入24.56亿元，同比增长226.21%；归属于母公司股东的净利润7.80亿元，同比增长167.10%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.81亿元，同比增长166.93%；基本每股收益0.21元。从细分领域看，证券投资对红塔证券上半年营收贡献最大，同时也是利润率最高的业务板块，共实现营业收入12.73亿元，同比增长147.10%，营业利润率高达97.72%。

根据相关规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，如果提供有效报价但未参与申购或未足额申购1次，证券业协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月。如果违规2次(含)以上，协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。而在被限制期间，该配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。而此次自营账户被列入限制名单半年，对红塔的自营业务或许将带来较大的冲击。

“限制打新肯定对公司的自营业务有影响，接下来科创板和创业板均有一些较大和优质的IPO，打新收益还是不错的。尽管有影响，但也不会对公司利润影响太大。”广东展富资产总经理钟海波表示。

合规一直是影响中小券商发展的大问题，红塔证券也不例外。

就在几个月前，红塔证券被证监会出具了警示函。红塔证券6月30日发布的公告显示，经查，证监会发现公司开展债券交易业务存在以下问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；三是债券交易询价活动留痕不到位。证监会认为，上述情况反映出公司内部控制存在缺陷。按照《证券公司和证券投资基金 管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。