12月12日,青岛证监局发文称,经查,山东开来资本管理股份有限公司(以下简称“开来资本”)存在基金管理混乱,未按规定履行职责;部分基金未向投资者披露关联交易信息;更新登记信息不及时的问题。上述行为违反了相关规定。
青岛证监局还提到,王峰作为公司实际法定代表人、董事长,景洪晔作为公司在中国证券投资基金业协会登记的法定代表人、合规负责人,王志华时任总经理、投资经理,对上述行为负有责任。
依照有关规定,青岛证监局决定对开来资本、王峰、景洪晔、王志华采取出具警示函的措施。相关情况记入证券期货市场诚信档案。
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